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中泰证券倒霉接连遭查 拟IPO之路要受阻?

  [2017-01-03 14:31:46] 

12月23日,证监会官网通报证券公司投行类业务专项检查情况。其中,对中泰、新时代、国信、国泰君安和东莞等5家证券公司分别采取责令限期改正同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施,对相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。

证监会表示,为督促中介机构归位尽责,引导证券公司树立合规意识、提升内控水平,2016年7月,证监会组织部分派出机构对13家证券公司投行类业务开展了专项检查,检查范围涵盖了保荐、财务顾问和新三板推荐等多项投行类业务,检查重点包括内部控制的有效性和执业行为的合规性两个方面。

中泰证券遭查

今年是当之无愧的“最严监管年”,证监会对于券商以及上市公司的违规处罚越发严厉。

从各项业务来看,中泰证券综合实力在新三板市场中可以排进前三。由于行业的野蛮高速发展,券商难免会出现各种弊端。中泰证券也不是第一次接到股转系统的监管书了。上半年,中泰证券就被罚达到3次。

在8月31日由股转系统发布的《关于暂停未披露2016年半年度报告挂牌公司股票转让的公告》中, 43家公司股票被暂停转让。其中,由中泰证券担任主办券商的ST鑫秋、昌盛日电,因未能发布2016年半年报,位于被暂停转让股票的公司之列。ST鑫秋因财务造假的问题已被监管部门调查。其主办券商中泰证券在该公司上市之前,对其财务造假问题没有发现任何疑点,之后在问题浮出水面之后,也未能督促公司发布公告向投资者揭示风险,都是没有尽职的表现。

9月2日,股转系统又对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施,原因是其对联科股份的违规事实未能审慎、恰当地发表意见,没有尽到勤勉尽责。当日,因未对关联交易和对外担保情况做出及时披露,联科股份被股转系统采取了出具警示函自律监管措施的决定。而作为联科股份的主办券商,中泰证券也被牵涉其中。

9月6日,中泰证券发布公告称,公司因涉嫌违反证券期货相关法律法规,证监会决定对其进行立案调查。

中泰证券自身IPO可能延后

3月22日,中泰证券向证监会报送了《首次公开发行股票招股说明书》(申报稿),目前中泰证券上市申请已获证监会受理。中泰证券拟在上交所上市 发行不超过20.9亿股,占发行后总股本的比例不超过25.00%。保荐机构是东吴证券,联席主承销商是安信证券、东吴证券、广发证券、西部证券。招股书中称,投资银行业务(包括新三板推荐挂牌业务)是本公司的主要业务之一。2012年、2013 年、2014 年和2015 年1-9 月,公司投资银行业务收入分别为28,044.46万元、22,728.17 万元、47,056.20 万元和42,772.29 万元,占当期公司营业收入的比重分别为9.31%、5.57%、8.01%和3.58%。

今年,兴业证券、西南证券和中德证券陆续被立案调查,其保荐的IPO和再融资项目纷纷被中止审核。由此,来自市场的业内人士猜测,中泰证券此次被证监会立案调查后,其保荐的IPO、资产重组和再融资项目可能会面临被中止审核。有人称,无论券商是主板业务违规还是新三板业务违规,一旦券商违规被证监会立案调查,说明其自身存在问题,其保荐的上市公司业务也会被停止受理。

中泰证券除IPO受阻之外,证券评级也有可能会降。证监会不久前发布的95家证券公司评级显示,中泰证券在五大类11级别(即A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E)的评级中处于目前评级为A类第三级。根据证监会7月15日公布的2016年证券公司分类结果来看,其中东方证券、光大证券、国金证券等6家券商被评为AA级券商,第一创业、山西证券等10家券商被评为BBB级券商。值得注意的是,在25家上市券商中,没有一家被评为AAA级券商。

专项检查发现的问题

对证券公司开展保荐、财务顾问和新三板推荐等投行类业务的一次全面检查。主要涉及内部控制、尽职调查、持续督导、工作底稿管理等方面,具体表现在:内部控制机制未有效执行;内核工作流程不完善、缺乏独立性;尽职调查未履行关键核查程序;持续督导尽责程度不够;工作底稿未按规定编制、留存。

针对一些问题,证监会采取的措施

各证券公司应当认真查找投行类业务内部控制和执业行为中存在的问题、切实整改,不断强化对投行类业务的合规管理和风险控制工作。继续加大监管执法力度,督促中介机构归位尽责,促使证券公司强化主体意识,提升内控水平和执业质量。

对其他在投行业务内部控制、执业行为等方面存在一般性问题的证券公司,由派出机构谈话提醒,督促其及时整改。

全国中小企业股份转让系统公司还将对存在违反自律规则情形的主办券商采取自律管理措施。

(文章来源:前瞻投资顾问)
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